合规管理的基本原则是：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理有三层含义：合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；合规管理是全过程覆盖的管理活。