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合规管理的基本原则是:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心... 全文
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