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合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。 合规管理的对象包括: 1、公司业务行为中的合规风险,包括广告宣传、产品销售、材料采购、质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理等方面的风险; 2、机构... 全文
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