合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 合规管理的对象包括： 1、公司业务行为中的合规风险，包括广告宣传、产品销售、材料采购、质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理等方面的风险； 2、机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险； 3、担保、投资和公司资金运用的风险； 4、专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保护和运作中的风险； 5、涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方面的风险； 6、董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决策、管理制度等在 执行方面的风险； 7、公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等方面的风险； 8、公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风险； 9、经济犯罪方面的风险； 10、其他合规风险。