对本行及下级行的人员、财务、物资规范管理和资产负债经营过程的控制，做到对各项业务的前台、中台和后台进行核查，一是具体对管理人员和普通员工的操作行为进行监督审计；二是定期或不定期对各项业务进行检查；三是充分运用银行内部大数据资源有目标进行非现场风险排查，四是对行内有违规行为人员进行核实，责任认定和处罚。